依法负责组织期货从业资格考试的机构是,中国期货行业协会。
取得期货从业资格考试合格证明后,连续两年未在期货经营机构中执业的人员,在申请期货从业资格前,应当参加中国企业协会组织的后续职业培训。
期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。
期货交易所非结算会员在结算协议约定的时间内,既未对交易结算报告的内容确认,也未向全面结算会员,期货公司提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。
根据期货公司金融期货结算业务试行办法,期货公司被期货交易所接纳为会员的,应当在收到期货交易所的通知文件之日起三个工作日内,向期货公司所在地的中国证监会派出机构报告。
期货公司应当在净资本计算表的附注中充分披露或有负债的性质,涉及金额形成原因,可能发生的损失等情况,并在计算净资本时按照一定比例扣减。
期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债,有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司作出核减净资本的处理。
证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货现货市场行情发生重大变化,至该客户期货账户可能出现风险时。
证券公司可以向客户提示风险,某客户通过证券公司介绍在期货公司开货时,基于期货经纪合同产生的责任应由期货公司对客户承担。
证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
期货公司应当登录统一开户系统,办理客户交易编码的注销。
中国期货保证金监控中心负责对期货公司提交的客户资料进行复核。
自然人投资者申请开立金融期货交易编码时,保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。
向投资者充分展示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规业务规则和产品特征,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时评估不涉及婚姻状况。
期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅,管理及使用机制。
在任何情形下都不得接受客户委托代为从事期货交易。
当期货从业人员发现投资者有不诚信的行为时,应当及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险。
当期货从业人员与投资者存在利益冲突,无法继续提供期货业务服务时,应当通过所在期货经营机构与投资者协商,采取办法妥善予以解决。
除所在期货经营机构同意外,期货从业人员不得兼任,导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
期货公司与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意期货交易风险说明书内容,并由客户签字或者盖章。但是,能够证明客户已有交易经历的,对于客户在交易中的损失,应免除期货公司的责任。
期货公司的交易保证金不足,且未能按照交易所规定的时间追加保证金交易规则不规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓强行,平仓造成的损失由期货公司承担。
未取得金融期货经纪业务资格的期货公司,从事金融期货业务,应认定期货经纪合同无效。
期货公司应当将资产管理,业务投资,经理交易,执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起,5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构备案。
期货公司开展资产管理业务的单一客户的起始委托资金不得低于人民币100万元。
期货公司应当于年度结束后三个月内向中国证监会提交上一年度资产管理业务年度报告。
期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序,损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有责令停业整顿,指定其他机构托管或者接管,通知出境管理机关,依法组织直接负责的高级管理人员出境,申请司法机关禁止直接负责的董事转移,转让或者以其他方式处分财产。
期货交易所应当及时公布上市品种合约的即时行情信息,具体包括成交量,成交价,开盘价与收盘价,持仓量,最高价与最低价。
期货交易管理条例是为了规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理,维护期货市场秩序,防范风险,保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益,促进期货市场积极稳妥发展。
客户保证金不足时,客户应当及时追加保证金或者应当自行平仓,依法强行平仓的有关费用由该客户来承担。
期货公司涉及重大诉讼仲裁或者他的股权被冻结或者用于担保时,期货公司及其相关股东,实际控制人应当自该事件发期货公司涉及重大诉讼仲裁,或者他的股权被冻结或者用于担保时,期货公司及其相关股东实际控制人应当自身发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
从事期货交易原则活动应当遵循公开原则,公平原则,公正原则,诚实信用原则。
期货交易在会员保证金不足的情况下进行期货交易,不按规定保存期货交易结算交割资料,违反规定收取保证金,未执行当日无负债结算,涨跌停板,持仓限额和大户持仓报告制度的行为等责令改正,给予警告,没收违法所得并处罚款。