繁体版 简体版
14看书 > 都市 > 影帝霸总靠边站,只要男妈妈 > 第92章 真的
下载
本书最新章节内容未完,更多精彩内容手机请扫描下方二维码下载app。小说更全更新更快。百万小说免费阅读。网上找不到的内涵小说这里都有哦!

期货法律法规的考试大纲有:

第1,行政法规,期货交易当中的管理条例。

第2,部门规章与规范性的文件。

其一,期货交易所管理办法;其二,期货公司监督等管理办法;其三,外商投资期货公司的管理办法;其四,期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法;其五,期货公司首席风险官管理规定试行。

其六,期货从业人员的管理办法;其七,货市场的客户开户管理的规定;其八,期货公司期货投资咨询业务的试行办法;其九,期货公司金融期货的结算业务试行办法。

十,证券公司为期货公司提供中介介绍业务试行办法;十一,证券期货经营机构私募资产管理业务的管理办法;十二,证券期货经营机构私募资产管理计划,运行管理规定;十三,期货公司的风险监管指标的管理办法;十四,期货投资者保障基金的管理办法;十五,证券期货投资的适当管理性办法。

十六,境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的管理暂行条例;十七,证券期货市场的诚信监督管理办法。

第3,协会自律规则。

其一,期货从业人员的职业行为准则;其二,期货经营机构投资者适当性的管理实施指引;其三,期货行业协会纪律惩戒程序

第4,其他。

其一,国家刑法;其二,最高人民法院关于审理期或纠结案件若干问题的规定;其三,最高人民法院,最高人民检察院关于办理内幕交易,泄露内幕信息,刑事案件具体应用法律若干问题的解释;其四,最高人民法院,最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释;其五,最高人民法院,最高人民检察院关于办理操纵证券期货市场刑事案件使用法律若干问题的解释。

期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。

任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,由国务院期货监督管理机构宣布该个人,该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

期货交易所上市交易品种,应当经国务院期货监督管理机构批准。

由协会会员大会制定并报国务院期货监督管理机构备案。

根据《期货交易管理条例》,期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的货币出资比例不得低于85%。

国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格,内幕交易等重大期货违法行为时,经主要负责人批准可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间原则上不得超过15个交易日。

客户保证金可用于支付期货交易手续费。

设立期货公司,应由国务院期货监督管理机构批准。

期货保证金安全存管监控机构不必提取风险准备金。

期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令。

客户可以通过电话向期货公司下达交易指令,客户的交易指令应当明确,全面。

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属期货投资者保障基金。

动用期货投资者保障基金对期货投资者的保障金损失进行补偿后,期货投资者保障基金管理机构依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算期货投资者保障金的管理和运用,遵循公开,合理,有效的原则。

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

根据期货交易所管理办法,可以为非结算会员办理结算业务的是全面结算会员和特别结算会员。

期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过三个交易日,但中国证监会批准延长的除外。

期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则应当征求中国证监会的意见。

当会员大会或者股东大会决定解散时,期货交易所应当解散。

设立期货交易所,由中国证监会审批。

客户在期货交易中违约造成保证金不足的期货公司可以用风险准备金垫付。

客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。

期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金客户应当将保证金存入期货公司的期货保证金账户。

期货公司开立期货保证金账户的应向期货保证金安全存管监控机构备案。

期货公司变更期货保证金账户的影响期货保证金,安全存管监控机构备案。

期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。

期货公司应当在本公司网站和营业场所所提示客户可以通过中国期货协会网站查询及从业人员资格公示信息。

期货公司任用境外人士担任经理层人员,职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。

期货公司董事长总经理首席风险官,在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下,不能履行职责的期货公司可以按照公司章程等规定,临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过6个月。

期货从业人员受到期货公司处分,期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日,内向中国期货协会报告。

为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是收付,存取或者划转期货保证金。

期货投资咨询机构的期货,从事人员可以从事的行为是向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险。

在从事期货经营业务的机构中,从事期货业务的人员必须取得从业资格考试合格证,并事先通过其所在的机构向中国期货协会申请从业资格。

温馨提示:方向键左右(← →)前后翻页,上下(↑ ↓)上下滚用, 回车键:返回列表

投推荐票 上一章 章节目录 下一章 加入书签