期货投资者保障,基金管理机构应当及时将保障基金的使用补偿追偿等情况,报告财政部和中国证监会。
期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量,成交价和持仓量。
会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴采用股份有限公司的组织形式,监事会成员不得少于三人。监事会主席,副主席的任免由证监会提名。监事会每届任期三年。
持有期货公司5%以上股权的股东报告义务有,所持有的期货公司股权被冻结,查封的,应当通知期货公司涉嫌重大违法违规被有权机关调查采取强制措施的,应当通知期货公司。
期货公司破产或者清算时,客户保证金,客户委托资产,不属于破产财产或者清算财产。
根据期货公司监督管理办法,期货公司应当向客户全面客观介绍期货交易相关法律法规,产品或者服务的特征,业务规则,期货交易的风险。
期货公司应当按照强化制衡,加强风险管理,明晰职责的原则,建立并完善公司治理。
担任期货公司总经理,副总经理应当具备的条件包括具有期货从业人员资格,本科以上学历或者取得学士以上学位,具有符合规定的专业工作经验要求,具有符合规定的管理工作经历。
期货从业人员必须遵守相关法律行政法规,中证监会的规定,期货业协会的自律规则,期货交易所的自律规则。
对未取得期货从业资格擅自从事期货业务的期货公司人员,证监会可能作出给予警告,警告并处以1万元罚款,除2万元罚款的处罚可能。
期货业协会负责期货从业人员资格的认定,注册,管理和撤销。
期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长董事会常设的风险管理委员会,或者监事会报告,必要时向公司住所地证监会派出机构报告,未设监事会的可报告监事。
首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有,公司客户保证金安全存管制度,公司风险监,指标管理制度,公司治理和内部控制制度,公司员工近亲属持仓报告制度。
全面结算会员期货公司在维护公客户合法利益方面,应当做到确保其客户资金安全,平等对待本公司客户,非结算会员及其客户防范利益冲突,不得利用结算业务关系及由此获得信息损害,非结算会员及其客户的合法权益,建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度。
期货公司在终止金融期货结算业务前,应当结算相关期货业务,依法返还客户的保证金和其他资产,受托为非结算会员结算的依法返还非结算会员的保证金和其他资产。
期货公司应当定期向董事会及全体股东提交书面报告,说明净资产等各项风险,监管指标的具体情况,应该每半年提交一次书面报告,提交董事会的报告应当经公司法定代表人签字确认,提交全体股东的书面报告,应当经董事会审议通过。
当期货公司发生客户保证金未足额追加情形时,期货公司应当相应调减净资本,按照期货交易所规定的保证金标准计算客户未足额追加的保证金。
证券公司从事中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或其网站,公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片,期货公司期货保证金,账户信息,期货保证金,安全存款方式,客户开户和交易流程,出入金流程,交易结算结果查询方式。
期货市场客户开户管理规定的立法目的是为了加强期货市场监管,保护客户合法权益,维护期货市场秩序防范风险,提高市场运行效率。
根据关于建立金融期货投资者适当性制度的规定,自然人投资者应当全面评估自身的经济实力,风险控制能力,生理及心理承受能力,产品认知能力,审慎决定是否参与金融期货交易。
期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书,合同风险管理意见,研究分析报告,交易咨询建议,期货交易软件或者终端设备说明。
期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,与自身的管理能力,业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查防范业务风险。
制定期货从业人员执业行为标准的目的是规范期货从业人员执业行为,促使期货从业人员提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序。
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责,独立客观投资,分析及投资建议要有合理,充足的证据,要严格区分客观事实与主观判断,对重要事实予以明示。
期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则,情节显著轻微且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,或由期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。
根据刑法,洗钱罪包括为掩饰隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的行为有,协助将资金汇往境外,通过转账或者其他结算方式协助资金转移,提供资金账户,协助将财产转换为现金,金融票据,有价证券。
在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,期货交易所应当代期货公司向对方承担违约责任,期货公司应当代客户向对方承担违约责任。
期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失承担主要赔偿责任,承担不超过80%的赔偿责任。